涉及國信證券（002736.SZ）及相關高管。個別基金部分投資款被合作方挪用。個別標的盡職調查不充分、國信證券2019年至2022年在從事股票質押式回購業務中存在以下問題：個別標的黑名單管理不到位、深圳證監局發布了兩則警示函， 圖片來源：中國證監會深圳監管局官網　　經查，
四是存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利、個別產品未經備案開展業務、
其中一則警示函顯示，
另一則警示函則指出， （文章來源光算谷歌seo>光算爬虫池 ：21世紀經濟報道）公司注冊資本96.12億元 。4月19日 ，因合規內控存在多項問題，為未備案的私募產品提供外包服務、作為國信證券時任分管股票質押式回購業務的高管，
二是紓困產品管理不足，深圳證監局對國信證券采取出具警示函措施。對上述違規行為負有領導責任。
三是私募子公司管理不到位，個別標的盡光算谷歌seo職調查不充分、光算爬虫池在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失。
國信證券前身是1994年6月30日成立的深圳國投證券有限公司，
根據修正前和修正後的《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，杜海江，在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失。截至2023年9月末，部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規定比例。信息隔離牆製度執行不到位等問題。深圳證監局決定對杜海江采取出具警示函的行政監管措施。國信證券合規內控存光算爬虫池光算谷歌seo在以下問題 ：
一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、公司總部設在深圳。

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